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商业银行合规风险管理网络培训证书
22.0学时
总时长：16:37:31
有效期： 360 天
课程详情
课程概述：
为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，响应《商业银行合规风险管理指引》监管要求，帮助商业银行加强合规专业人才队伍的储备和培养，东方银行业高级管理人员研修院联合亚太风险管理专业人士协会（ARPA）共同推出了本证书，旨在为商业银行合规领域打造权威专业的在线培训课程。
本证书课程内容介绍了当前商业银行合规管理领域面临的发展矛盾和难点，涵盖商业银行合规管理的基础篇、流程篇和实务篇三个部分，包括合规管理的背景和基础知识、流程技能与实务操作。授课通俗易懂，确保学员素能提升，达到学以致用。证书课程视频授课共计22学时，各篇附练习题若干，结业测试共计50题，包括单选题、判断题和多选题等题型。该证书课程的视频授课培训、练习及结业测试全部基于网络学习平台实现，通过结业测试可获得东方银行业高级管理人员研修院颁发的商业银行合规风险管理网络培训证书。
学习目标：
通过本证书课程内容的学习，帮助学员增强对商业银行合规基础知识的了解和掌握，熟悉商业银行的合规风险管理，借鉴国内外先进经验和最佳实践，从而提升商业银行的合规风险防控能力和经营管理能力，推进商业银行业务安全、稳定和可持续发展。
讲师简介
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主讲人:俞勇
中国农业再保险公司高管
俄亥俄州立大学经济学博士。曾任粤财控股集团首席风险官、恒丰银行总行首席风险官、平安银行总行风险管理部总经理、中国银行业监督管理委员会处长、摩根大通银行董事总经理等职务。参与起草《商业银行资本管理办法》等多部中国银行保险监管法规文件。《金融机构、金融风险与金融安全》一书的作者。
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主讲人:汪寅
渣打银行（中国）有限公司副行长，合规部总监
澳大利亚悉尼麦觉理大学，会计学硕士学位。曾服务于日联银行、上海银行，担任多项工作包括中国区合规、产品开发、本外币运营等。
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主讲人:唐琪
中国行为法学会培训合作中心客座教授
西安交通大学，工商管理学硕士。曾任职于招商银行等大型金融机构。工商银行总行专家库入库讲师。
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主讲人:汪灵罡
上海方达律师事务所资深律师
上海财经大学，法学硕士。曾任澳大利亚和新西兰银行、渣打银行、德意志银行、摩根大通银行资深合规官。
学习规则
1.课程学习有效期为360天，即自购买之日起360天之内有效，过期课程自动失效。
2.会员免费加入的课程，课程学习有效期与会员有效期一致。
3.课程若含单元测验，则需要学员通过测验，否则无法完成课程学习。测验提交后可以查看题目正确选项。
4.完成课程学习后，学时自动计入完成学习所在年度，有效期内可以随意进行学习。
一 基础篇：商业银行合规管理背景介绍
（一）商业银行合规管理的起源与发展
试看
（二）商业银行合规管理的意义与作用
00:37:17
（三）商业银行合规管理的目标
00:17:57
（四）国际和国内合规管理监管框架
00:10:17
二 基础篇：商业银行合规管理的基本概念
（一）商业银行合规管理的基本概念
00:10:51
三 基础篇：商业银行监管规则管理
（一）商业银行监管规则管理
00:18:20
（二）单元测试
四 流程篇：商业银行合规审查管理
（一）合规审查的概念及定位
00:05:49
（二）合规审查的主体及目标
00:02:54
（三）合规审查的对象
00:04:22
（四）合规审查工作依据和要点
00:24:36
（五）合规审查流程
00:07:25
五 流程篇：商业银行合规风险监测
（一）合规风险监测的定义
00:02:43
（二）合规风险监测的原则
00:01:43
（三）合规风险监测的作用
00:01:11
（四）合规风险监测的工具
00:35:05
六 流程篇：商业银行合规检查管理
（一）合规检查的定义和目的
00:12:50
（二）合规检查应遵循的原则和范围
00:15:53
（三）合规检查的工作流程
00:14:56
（四）合规检查的方式和内容
00:26:40
七 流程篇：商业银行合规报告管理
（一）合规报告的定义
00:05:05
（二）合规报告的目的
00:05:36
（三）合规报告的基本原则
00:05:18
（四）监管对合规报告的要求
00:34:57
八 流程篇：商业银行合规管理信息系统
（一）合规管理信息系统的发展背景
00:09:25
（二）合规管理信息系统的意义和价值
00:09:47
（三）合规管理信息系统与银行其他系统关系
00:15:33
（四）合规管理系统建设现状及发展阶段
00:20:46
九 流程篇：商业银行合规培训和文化建设
（一）商业银行合规培训
02:06:02
（二）商业银行合规文化建设
01:07:28
十 流程篇：商业银行国内外附属机构合规管理
（一）商业银行境外机构合规管理概述
00:08:15
（二）境外合规管理组织架构
00:18:25
（三）境外合规团队管理
00:05:13
（四）境外合规制度与机制
00:03:01
（五）商业银行境外机构合规管理实践
00:08:31
（六）商业银行非银子公司合规管理
00:21:01
（七）单元测试
十一 实务篇：商业银行反洗钱管理
（一）反洗钱的内涵
00:20:05
（二）反洗钱国际组织
00:08:12
（三）全球反洗钱形势与监管动态
00:09:25
（四）中国反洗钱监管现状
00:44:41
十二 实务篇：合规实务要点
（一）年度合规计划
00:18:19
（二）合规部门章程制定与更新
00:08:20
（三）年度合规声明
00:08:27
（四）合规手册制定与更新
00:20:08
（五）合规政策和流程的制定与更新
00:28:02
（六）关注监管报告和行业动态
00:10:52
（七）制定合规视图以及评估分析新合规要求
00:11:36
（八）监管机构的定期报告和临时报告
00:23:05
（九）实施整改计划及监督
00:13:27
（十）合规咨询与合规项目
00:08:44
（十一）数据保护合规
00:10:57
（十二）金融营销活动审批
00:13:58
（十三）对投诉和诉讼的处理
00:06:13
（十四）欺诈和举报
00:13:11
（十五）合规监督实务
00:17:17
（十六）外部合规服务商
00:03:48
（十七）合规文化、伦理与道德
00:04:37
十三 实务篇：合规案例解析
（一）合规审查
00:28:26
（二）合规报告
00:09:48
（三）配合监管检查
00:12:24
（四）控制利益冲突
00:09:43
（五）案件防控
00:10:19
（六）单元测试
十四 结业测试
总评
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